整治非法期貨交易工作是2017年的開年大戲，今年1月以來，深圳警方與市金融辦、市證監(jiān)局對(duì)非法期貨交易場所重拳出擊，搗毀犯罪窩點(diǎn)27個(gè)，查處非法期貨會(huì)員單位(代理商)24家，刑事拘留犯罪嫌疑人167人。

　　這些單位和代理商打著大宗商品現(xiàn)貨交易的旗號(hào)，實(shí)際上從事非法電子期貨交易，騙取投資人手續(xù)費(fèi)和本金，其中采用對(duì)賭方式，投資者越虧其賺得越多。有的專門以戀愛為由，引誘大齡未婚多金女性炒原油和貴金屬，最后致其爆倉巨虧。

　　2月23日，深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局與深圳市金融辦、深圳證監(jiān)局召開新聞發(fā)布會(huì)表示，對(duì)于非法期貨類犯罪行為，將繼續(xù)“高打高舉，絕不手軟”。

　　非法期貨交易死灰復(fù)燃

　　深圳證監(jiān)局副處長楊梅介紹，一段時(shí)期以來，一些地方交易場所及會(huì)員單位違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”，有的還涉嫌非法證券期貨活動(dòng)和詐騙活動(dòng)。

　　楊梅稱，一些地方交易場所涉嫌組織開展非法期貨活動(dòng)，其多以白銀、原油等大宗商品為交易標(biāo)的，通過分散式柜臺(tái)的交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。這些交易場所不通過自身交易形成價(jià)格，而是在境外行情數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上加減一定點(diǎn)差提供買賣報(bào)價(jià)，會(huì)員單位與個(gè)人投資者進(jìn)行對(duì)賭交易，投資者的虧損即為會(huì)員單位盈利。有的縱容會(huì)員和代理商惡意“喊單”，甚至通過操控系統(tǒng)、修改數(shù)據(jù)、頻繁刷單、限制盈利出金等方式操縱交易，致使投資者嚴(yán)重虧損，涉嫌詐騙。

　　楊梅還透露，還有一些地方交易場所涉嫌違規(guī)組織“類證券”交易活動(dòng)，主要以郵資票品、錢幣、磁卡為交易標(biāo)的，或以珠寶玉石、茶葉、老酒等實(shí)物商品為交易對(duì)象，交易模式與股票市場類似，包括發(fā)售環(huán)節(jié)和交易環(huán)節(jié)。有的交易場所與發(fā)行人串通虛擬發(fā)行，并無相應(yīng)的產(chǎn)品入庫，有的甚至直接或通過關(guān)聯(lián)方做莊交易。產(chǎn)品上市后大多封閉運(yùn)行，價(jià)格被莊家迅速拉升，高出市場價(jià)格的幾倍甚至幾十倍，引誘投資者高位接盤，隨后價(jià)格連續(xù)跌停，大量投資者被洗劫一空。

　　查處非法期貨會(huì)員單位24家

　　深圳經(jīng)偵介紹，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)今年1月9日召開清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議精神，深圳經(jīng)偵通過投資人控告、監(jiān)管部門移送等途徑，全面收集和深入核查非法期貨交易場所類犯罪線索，發(fā)現(xiàn)一些要素交易場所在深圳發(fā)展的會(huì)員單位以大宗商品等現(xiàn)貨交易為名從事變相期貨活動(dòng)，給眾多投資人造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，涉嫌非法經(jīng)營、詐騙犯罪活動(dòng)。

　　在前期縝密偵查的基礎(chǔ)上，警方從今年1月份開始開展多輪統(tǒng)一查處行動(dòng)，市金融辦、深圳證監(jiān)局派員參加現(xiàn)場聯(lián)合執(zhí)法檢查，依法查處會(huì)員單位或代理商涉嫌詐騙、非法經(jīng)營犯罪行為。行動(dòng)共出動(dòng)警力1100人次，搗毀犯罪窩點(diǎn)27個(gè)，查處非法期貨會(huì)員單位(代理商)24家，刑事拘留犯罪嫌疑人167人。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2015年至今，深圳警方共偵破非法期貨交易場所類犯罪案件27宗，查處非法期貨會(huì)員單位(代理商)52家，刑事拘留犯罪嫌疑人314人，批捕103人。

　　“目前來看，在深圳的炒原油、白銀、貴金屬以及大蒜等大宗商品的交易場所都是非法的。”楊梅解釋，現(xiàn)貨市場按規(guī)定是要有現(xiàn)貨的，任何不以實(shí)物交割為目的的現(xiàn)貨交易活動(dòng)，100%是違規(guī)的，作為投資者都要遠(yuǎn)離，如果想做期貨要去證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的4家期貨交易市場。

　　相關(guān)場所涉嫌違規(guī)交易全停

　　深圳市金融辦副處長林志鍇介紹，已對(duì)深圳市審批設(shè)立的14家交易場所進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，檢查是否存在將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行、以集中交易方式進(jìn)行交易、將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易、權(quán)益持有人累計(jì)超過200人、以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，以及未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易等違法違規(guī)情形，對(duì)存在違規(guī)行為的交易場所責(zé)令其限期整改。同時(shí)，監(jiān)管部門責(zé)令涉嫌違規(guī)的交易場所停止相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　由于部分交易場所涉嫌違規(guī)經(jīng)營造成投資者損失并引起了較多的投訴，深圳市金融辦已責(zé)令相關(guān)交易場所停止涉嫌違規(guī)的業(yè)務(wù)，目前相關(guān)交易場所涉嫌違規(guī)的業(yè)務(wù)已全部停止。

　　深圳市經(jīng)偵局二大隊(duì)大隊(duì)長李超曄表示，上周的專項(xiàng)行動(dòng)中，警方與市金融辦、深圳證監(jiān)局對(duì)涉嫌違規(guī)的交易場所進(jìn)行清理整頓，但這并非運(yùn)動(dòng)式突擊行動(dòng)，未來對(duì)于非法期貨交易犯罪高打高舉，絕不手軟，讓不法分子在深圳沒有生存空間。

　　作案手法

　　化身“白富美”發(fā)展客戶 安排“分析師”誤導(dǎo)交易

　　不法會(huì)員單位或代理商常通過欺詐手段發(fā)展客戶投資，對(duì)大宗商品標(biāo)準(zhǔn)化合約進(jìn)行集中交易，誘導(dǎo)客戶頻繁交易賺取高額手續(xù)費(fèi)，誤導(dǎo)客戶反向交易造成嚴(yán)重?fù)p失。深圳警方總結(jié)并披露了不法分子的作案手法。

　　會(huì)員單位或代理商招募業(yè)務(wù)員，通過互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)通信工具化身“高富帥”“白富美”的“職業(yè)操盤手”發(fā)展投資客戶，按照公司制作的話術(shù)取得客戶的信任后，通過虛假炫富、發(fā)送模擬盈利截圖、夸大投資收益，誘騙客戶在交易平臺(tái)注冊開戶。

　　客戶注冊開戶后，公司安排所謂“分析師”“老師”給客戶提供技術(shù)指導(dǎo)，客戶先期少量盈利后一般會(huì)加大資金投入。“分析師”“老師”利用會(huì)員單位與普通客戶對(duì)現(xiàn)貨行情信息的不對(duì)稱，誤導(dǎo)客戶與正常行情相反方向進(jìn)行交易操作，甚至造成客戶爆倉;或者誘導(dǎo)客戶頻繁交易，分成高額手續(xù)費(fèi)。

　　會(huì)員單位獲取的最大非法利潤是“客損費(fèi)”，即客戶的本金。在交易中，會(huì)員單位采取做市商機(jī)制，與客戶進(jìn)行“對(duì)賭”，如客戶賺錢則會(huì)員單位、代理商虧錢，會(huì)員單位、代理商為了賺錢會(huì)想方設(shè)法讓客戶虧錢即誤導(dǎo)客戶進(jìn)行反向操作造成爆倉，會(huì)員單位、代理商按照一定比例瓜分客戶的本金。

　　個(gè)別會(huì)員單位利用交易軟件存在的漏洞，設(shè)置滑點(diǎn)(建倉和平倉時(shí)點(diǎn)擊的價(jià)格與實(shí)際成交價(jià)格不一樣)、卡盤(客戶賺錢后想平倉時(shí)，交易系統(tǒng)會(huì)卡盤)，造成客戶投資損失。

　　一些不法分子注冊公司假冒正規(guī)交易平臺(tái)會(huì)員單位，招納下級(jí)代理商，利用虛假網(wǎng)站平臺(tái)，通過虛構(gòu)事實(shí)、夸大盈利宣傳等手段，誘騙不明真相群眾開戶入金投資，再通過其后臺(tái)軟件修改數(shù)據(jù)、操縱價(jià)格漲跌來騙取高額的手續(xù)費(fèi)和客戶損失。

　　典型案例

　　跟“男朋友”炒原油 女事主巨虧逾40萬

　　去年8月18日，寶安分局新橋派出所接一女事主報(bào)警稱在網(wǎng)上認(rèn)識(shí)一男子，后被該男子以交友方式誘使炒原油、炒貴金屬，被騙42.4萬元。

　　辦案民警介紹，犯罪嫌疑人吳某等人于2015年10月9日在深圳出資成立深圳市天某盈投資有限公司，該公司通過深圳市德某金融服務(wù)有限公司聯(lián)系交易平臺(tái)開發(fā)客戶進(jìn)行投資交易，天某盈公司與德某公司之間簽署有服務(wù)合作協(xié)議，天某盈公司系德某公司的代理商，天某盈公司開發(fā)客戶通過交易平臺(tái)賺取傭金等利潤后全部返還給德某公司，德某公司按照約定的比例將其中部分利潤再返還給天某盈公司。

　　至案發(fā)時(shí)止，天某盈公司以德某公司的名義先后成為新華大宗、新華產(chǎn)權(quán)、承德大宗業(yè)務(wù)等平臺(tái)的會(huì)員單位，作為新華大宗等平臺(tái)的下級(jí)代理商進(jìn)行投資業(yè)務(wù)，犯罪嫌疑人吳某為天某盈公司法人代表兼總經(jīng)理。

　　警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，天某盈公司的業(yè)務(wù)員通過冒用身份用微信附近功能添加好友后以和對(duì)方交男女朋友的方式進(jìn)行聊天，騙取聊天好友信任后，業(yè)務(wù)員采用夸大客戶收益、發(fā)送虛假盈利截圖、謊稱公司有專業(yè)分析師為客戶指導(dǎo)等手段，引誘客戶到新華產(chǎn)權(quán)、承德大宗交易平臺(tái)進(jìn)行投資交易。

　　據(jù)了解，客戶虧損的90%為天某盈公司的利潤，客戶交易的手續(xù)費(fèi)全額為業(yè)務(wù)員的提成。天某盈公司與客戶之間是一種對(duì)賭關(guān)系，客戶虧損就是公司賺錢，反之就是公司虧損客戶賺錢。

　　據(jù)悉，為最大限度騙取客戶開戶資金，犯罪嫌疑人吳某等人在明知與客戶之間經(jīng)濟(jì)利益對(duì)立的情況下，仍指使業(yè)務(wù)員等人采用冒充專業(yè)分析師、引導(dǎo)客戶頻繁操作、故意提供反向行情等方式，致使客戶虧損，從而騙取他人投資款，并根據(jù)不同崗位按照比例提成。

　　記者獲悉，犯罪嫌疑人徐某宇等人均系深圳市德某金融服務(wù)有限公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人員，深圳市德某金融服務(wù)有限公司與其代理商深圳天某盈投資有限公司共同實(shí)施欺騙被害人投資，并對(duì)詐騙所得按照比例進(jìn)行分配。

　　吳某、徐某宇等8名犯罪嫌疑人因涉嫌詐騙被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，涉案涉及約70名受害者，涉案金額在260萬元以上。目前，該案移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

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