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中信證券員工違規炒股被罰18萬

海口網　http://m.taikongsh.cn　時間：2017-01-12 10:37

　　利用他人證券賬戶買賣股票

　　中信證券的員工又出事了，這次是違規炒股。近日，中國證監會北京監管局發布行政處罰決定書，中信證券員工曲樂利用他人證券賬戶買賣股票，被沒收違法所得6.71萬元，并罰款18萬元。

　　1983年出生的曲樂從2005年至今就職于中信證券，2009年5月4日取得中國證券業執業證書，先后任北京張自忠路證券營業部電腦部電腦維護崗經理、董事會辦公室投資者關系崗高級經理。

　　曲樂作為證券公司從業人員，利用“曲某”證券賬戶買賣股票。曲某與曲樂是兄弟關系，其2006年1月19日在中信證券北京張自忠路證券營業部開立證券賬戶，開戶資料中預留聯系電話為曲樂的手機號碼，且證券賬戶的資金部分來源于曲樂。

　　2012年12月28日至2013年7月11日期間，曲樂使用手機在“曲某”證券賬戶買入“洪都航空”、“云南銅業”，成交金額累計11.289萬元。2014年1月20日至2014年10月17日期間，曲樂使用手機在“曲某”證券賬戶買賣“物產中大”等9只股票，成交金額累計234.35萬元。上述期間，曲樂使用“曲某”證券賬戶買賣股票獲利6.71萬元。

　　北京監管局認為，《證券法》第四十三條明確禁止證券公司的從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

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[來源：北京晨報] [作者：王潔] [編輯：林婧]

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