《2015—2016中國反商業(yè)賄賂調(diào)研報(bào)告》發(fā)布

　　黨的十八大以來，反腐敗工作不斷深入推進(jìn)。今年年初，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平在十八屆中央紀(jì)委六次全會(huì)上明確指出：“黨中央堅(jiān)定不移反對(duì)腐敗的決心沒有變，堅(jiān)決遏制腐敗現(xiàn)象蔓延勢頭的目標(biāo)沒有變。”

　　反腐敗大趨勢，也給中國企業(yè)和企業(yè)家?guī)硪幌盗刑魬?zhàn)和期許盼望。隨著大量貪腐官員的落馬，牽涉其中的企業(yè)家也受到影響。反腐大趨勢也在瓦解舊的政商關(guān)系，以賄賂官員取得競爭優(yōu)勢的成本大大提高，守不住底線的企業(yè)家隨時(shí)可能身敗名裂。也正因這一關(guān)系，在反腐敗工作中，反商業(yè)賄賂顯得格外重要。

　　近日，《2015—2016中國反商業(yè)賄賂調(diào)研報(bào)告》出爐，其中記錄了由法制日?qǐng)?bào)社所屬中國公司法務(wù)研究院、方達(dá)律師事務(wù)所發(fā)起的中國企業(yè)的反商業(yè)賄賂調(diào)研。此次調(diào)研主要以調(diào)查問卷、深入訪談、大數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行，共回收有效問卷277份，從企業(yè)所有制類型(國企、外企、民企)、企業(yè)所屬行業(yè)、企業(yè)規(guī)模(人數(shù)多于500人的大中型企業(yè)、少于等于500人的中小型企業(yè))三個(gè)維度，對(duì)企業(yè)或其員工遇到的反商業(yè)賄賂執(zhí)法情況、企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)現(xiàn)狀和執(zhí)法變化趨勢與漏洞進(jìn)行了分析。

　　反商業(yè)賄賂法網(wǎng)日益嚴(yán)密

　　商業(yè)賄賂在腐蝕個(gè)別政府官員的同時(shí)，也破壞了社會(huì)商業(yè)誠信體系，其對(duì)社會(huì)的危害程度無疑比一般暴力型犯罪更大。黨的十八大、十八屆三中、四中全會(huì)提出要建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，建立公平開放透明的市場規(guī)則，反對(duì)壟斷和不正當(dāng)競爭。商業(yè)賄賂不正當(dāng)?shù)嘏艛D競爭對(duì)手，損害競爭秩序，破壞了市場在資源配置中的決定作用，妨礙了市場機(jī)制的健康運(yùn)行。2016年全國“兩會(huì)”也將反腐和打擊商業(yè)賄賂議程提到了新的高度。

　　“報(bào)告”認(rèn)為，2015年以來，我國的反商業(yè)賄賂立法進(jìn)一步完善，其中最突出的表現(xiàn)是，刑法修正案(九)、反不正當(dāng)競爭法修訂草案送審稿以及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》的出現(xiàn)。

　　2015年8月29日，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議通過刑法修正案(九)，這部修正案自2015年11月1日起施行。

　　“報(bào)告”認(rèn)為，刑法修正案(九)對(duì)有關(guān)賄賂犯罪的條文進(jìn)行了多處修改，突出改變以往“重受賄、輕行賄”的誤區(qū)，加大了對(duì)行賄罪的處罰力度。修正案提高了對(duì)行賄人免除處罰的條件，對(duì)可以從寬處罰的條件進(jìn)行了嚴(yán)格限制；增加了對(duì)行賄人并處財(cái)產(chǎn)刑的處罰；同時(shí)增加了“對(duì)有影響力的人行賄罪”的新罪名，擴(kuò)大了對(duì)行賄的打擊范圍，解決了以往大量存在的對(duì)領(lǐng)導(dǎo)身邊人行賄的問題，以期從源頭上遏制和預(yù)防賄賂犯罪。

　　反不正當(dāng)競爭法修訂草案送審稿明確了商業(yè)賄賂的概念，賦予執(zhí)法機(jī)關(guān)更加明確的執(zhí)法管轄權(quán)和監(jiān)督檢查手段，強(qiáng)化了執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法權(quán)力，加大了對(duì)商業(yè)賄賂行為的處罰幅度，將第三方協(xié)助違法的行為納入打擊范圍等。

　　除立法工作外，一系列反商業(yè)賄賂的制度也在建立。

　　“報(bào)告”認(rèn)為，我國正在逐步建立以信用監(jiān)管為核心的新型市場監(jiān)管制度，力圖達(dá)到企業(yè)“一處違法、處處受限”的威懾力。2016年4月，國家工商總局頒布的“失信企業(yè)黑名單制度”落地實(shí)施。因不正當(dāng)競爭行為(包括商業(yè)賄賂行為)兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，將被列入“黑名單”。工商機(jī)關(guān)將通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)將失信“黑名單”上的企業(yè)對(duì)外公示。在5年公示期限內(nèi)，企業(yè)將被列為工商重點(diǎn)監(jiān)督管理對(duì)象。被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人，3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人。

　　據(jù)了解，2016年年底前，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)將基本建成使用。截至目前，全國31個(gè)省級(jí)工商、市場監(jiān)管部門已經(jīng)建立了區(qū)域性企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，有17個(gè)省份依托工商部門建立了企業(yè)信用信息共享平臺(tái)，收集的企業(yè)信息總量已超過2億條。

　　最高人民檢察院也在不斷推進(jìn)行賄犯罪檔案查詢工作。在行賄多發(fā)的工程建設(shè)領(lǐng)域和招投標(biāo)環(huán)節(jié)，查詢行賄檔案系統(tǒng)成為必要條件，對(duì)行賄犯罪記錄人作出多種限制，一方面加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，另一方面提高行賄犯罪違法成本。最高檢、公安部、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于保護(hù)、獎(jiǎng)勵(lì)職務(wù)犯罪舉報(bào)人的若干規(guī)定》，從保密措施、反報(bào)復(fù)、獎(jiǎng)勵(lì)金額三個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)舉報(bào)人的保護(hù)和鼓勵(lì)，發(fā)動(dòng)社會(huì)力量參與反腐敗行動(dòng)。

　　同時(shí)，行政執(zhí)法領(lǐng)域的反商業(yè)賄賂檔案制度，包括失信企業(yè)“黑名單”、醫(yī)藥購銷領(lǐng)域“黑名單”等制度不斷完善和加強(qiáng)。2015年，國家衛(wèi)計(jì)委等9部門開展糾正醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中不正之風(fēng)專項(xiàng)治理工作，要求開展行業(yè)信用評(píng)價(jià)、信用建設(shè)和信用培訓(xùn)工作，完善醫(yī)藥購銷不良信息記錄采集平臺(tái)，加強(qiáng)企業(yè)信用信息公開和公示。

　　“報(bào)告”預(yù)測，未來，隨著部分地區(qū)工商部門與食藥監(jiān)部門、質(zhì)量監(jiān)督等其他部門進(jìn)行合并，組成市場監(jiān)督管理局，對(duì)于商業(yè)賄賂的行政執(zhí)法力度必然進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　反商業(yè)賄賂執(zhí)法日趨嚴(yán)格

　　在不斷完善反商業(yè)賄賂立法的同時(shí)，反商業(yè)賄賂執(zhí)法工作也在不斷推進(jìn)。

　　“報(bào)告”對(duì)最高人民檢察院在全國“兩會(huì)”上所作工作報(bào)告公布的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示：針對(duì)貪污賄賂等職務(wù)犯罪立案偵查情況看，2014年、2015年相對(duì)于2013年而言，案件數(shù)量以及涉及個(gè)人的數(shù)量都有所增加。查處行賄人的數(shù)量呈逐年明顯上升趨勢，并且查處行賄人員數(shù)相對(duì)于查處受賄人員數(shù)的比例有很大提高，其中，2013年查處的行賄人員數(shù)占受賄人數(shù)比約為30.5%，而2014年和2015年明顯上漲，占比分別約為55.7%和62.2%，可以看出司法機(jī)關(guān)對(duì)行賄行為的打擊在不斷加強(qiáng)。

　　從行政執(zhí)法角度看，2016年，國家工商總局公布了2013全年、2014全年以及2015上半年全國工商行政管理系統(tǒng)商業(yè)賄賂案件查處數(shù)據(jù)。從這些數(shù)據(jù)中可以看出，2015年上半年工商系統(tǒng)商業(yè)賄賂案件查處數(shù)量下降明顯。雖然2013年以來全國案件查處數(shù)量有所下降，但個(gè)案平均案值及平均罰沒款數(shù)均呈上升趨勢。

　　“報(bào)告”分析認(rèn)為，當(dāng)前工商系統(tǒng)面臨深化改革、體制調(diào)整和機(jī)構(gòu)合并。一些地方對(duì)省以下工商行政管理垂直管理體制進(jìn)行了調(diào)整，實(shí)行了屬地管理，由以前省級(jí)工商機(jī)關(guān)直管市、縣工商機(jī)關(guān)，變成了由各級(jí)地方政府管理，以便于地方政府及時(shí)整合不同部門執(zhí)法力量聯(lián)合辦案。在政府機(jī)構(gòu)改革中，部分地方工商部門與其他一些部門進(jìn)行了合并，如食藥監(jiān)部門、質(zhì)量監(jiān)督檢查部門，組成了市場監(jiān)督管理局。在體制調(diào)整、機(jī)構(gòu)合并這樣的行政改革背景下，工商機(jī)關(guān)的人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)都會(huì)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，對(duì)工商行政執(zhí)法造成了一定影響。不過，在改革結(jié)束后，特別是反不正當(dāng)競爭法修訂草案送審稿通過后，隨著立法上對(duì)商業(yè)賄賂的處罰力度加大，預(yù)計(jì)會(huì)迎來新的一波執(zhí)法高潮。

　　反商業(yè)賄賂執(zhí)法日趨嚴(yán)格，不僅可以從司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查辦案件數(shù)量中看出，也可以從企業(yè)人員接受調(diào)查的情況得到印證。

　　反商業(yè)賄賂問卷調(diào)查結(jié)果顯示，2015至2016年度，近13%的企業(yè)或其員工曾因商業(yè)賄賂接受過行政或刑事調(diào)查。國企、民企、外企或其員工都有曾被刑事調(diào)查和行政調(diào)查的經(jīng)歷，其中，外企被行政調(diào)查情況最多，國企受行政處罰情況最多，民企則是被刑事處罰情況最多。從企業(yè)規(guī)模來看，大中型企業(yè)遇到反商業(yè)賄賂執(zhí)法的情況要比中小型企業(yè)多。從行業(yè)的角度來看，醫(yī)療與健康、快消品與食品、房地產(chǎn)與建筑、制造業(yè)、金融與投資行業(yè)仍然是遇到反商業(yè)賄賂執(zhí)法的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，這與多年來，工程建設(shè)、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購銷、政府采購及資源開發(fā)和經(jīng)銷等為執(zhí)法機(jī)關(guān)商業(yè)賄賂重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域的情況相吻合。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，無論企業(yè)規(guī)模大小，第三方違規(guī)行為、不當(dāng)折扣及現(xiàn)金返利和未能準(zhǔn)確入賬是企業(yè)遇到反商業(yè)賄賂調(diào)查或處罰的主要原因。外企由于第三方的違規(guī)行為、不當(dāng)折扣及現(xiàn)金返利原因被調(diào)查的情況遠(yuǎn)高于其他原因；對(duì)于國企、央企來說，禮品也是一個(gè)非常主要的執(zhí)法起因；民企則因?yàn)榈谌竭`規(guī)行為及給予的其他經(jīng)濟(jì)利益未能準(zhǔn)確入賬遇到調(diào)查的情況最多。

　　從行業(yè)來看，對(duì)于醫(yī)療與健康、金融與投資、快消品與食品三個(gè)高危行業(yè)而言：醫(yī)療和健康行業(yè)因經(jīng)銷商或代理的違規(guī)行為、不當(dāng)折扣、現(xiàn)金返利及給予其他經(jīng)濟(jì)利益未能準(zhǔn)確入賬而受調(diào)查或處罰的現(xiàn)象突出；金融與投資行業(yè)因未能準(zhǔn)確入賬及禮品問題引起的調(diào)查和處罰現(xiàn)象突出；快消品與食品行業(yè)因不當(dāng)折扣、現(xiàn)金返利、第三方違規(guī)行為和進(jìn)場費(fèi)、陳列費(fèi)、堆頭費(fèi)等原因受到調(diào)查和處罰的現(xiàn)象突出。

　　對(duì)于2015至2016年度執(zhí)法頻率，近半數(shù)的企業(yè)認(rèn)為是保持原狀、沒有太大的變化，約9%的企業(yè)認(rèn)為執(zhí)法越來越頻繁，約8%的企業(yè)認(rèn)為有所減少，還有近35%的企業(yè)不清楚執(zhí)法頻率的變化。從企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模角度統(tǒng)計(jì)，反映出來的趨勢與總體統(tǒng)計(jì)的趨勢是一樣的，但醫(yī)療和健康行業(yè)反映執(zhí)法越來越頻繁的企業(yè)約23%，遠(yuǎn)高于其他行業(yè)。

　　企業(yè)進(jìn)行反商業(yè)賄賂調(diào)整

　　日益完善的立法、日趨嚴(yán)格的執(zhí)法在不斷壓縮商業(yè)賄賂空間，有利于反腐敗工作的深入推進(jìn)。不過，對(duì)企業(yè)來說，反商業(yè)賄賂力度的加大，也意味著壓縮了灰色經(jīng)營空間，企業(yè)是如何看待反商業(yè)賄賂工作的？

　　針對(duì)刑法修正案(九)、行政訴訟法、反不正當(dāng)競爭法修訂草案送審稿對(duì)企業(yè)的影響，調(diào)研團(tuán)隊(duì)也進(jìn)行了問卷調(diào)查，共回收316份問卷，其中有效問卷為277份。

　　問卷調(diào)查結(jié)果顯示，刑法修正案(九)出臺(tái)后，70.1%的受訪企業(yè)做出了反商業(yè)賄賂合規(guī)方面的調(diào)整，其中最普遍的措施包括完善內(nèi)控與合規(guī)政策、進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)和合規(guī)調(diào)查。具體而言，77.5%的外企進(jìn)行了合規(guī)舉措的調(diào)整，63.4%的國企和60%的民企也做出了反應(yīng)。特別需要說明的是，由于一些國企已經(jīng)走出國門，部分國企還增加了對(duì)海外子公司的反腐敗調(diào)查。

　　問卷調(diào)查還得出這樣的結(jié)論：不同類型、規(guī)模、行業(yè)的企業(yè)都普遍認(rèn)為刑法修正案(九)有積極影響。積極影響包括公司領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)于合規(guī)更加重視(63.9%)、有利于促進(jìn)形成業(yè)內(nèi)公平競爭的商業(yè)環(huán)境(43.3%)、公司分配更多的資源給合規(guī)工作(22.4%)。特別有國企指出，刑法修正案(九)的出臺(tái)有利于降低海外投資風(fēng)險(xiǎn)(0.3%)。

　　不過，也有受訪企業(yè)認(rèn)為，刑法修正案(九)的出臺(tái)會(huì)帶來一些消極影響，比如企業(yè)可能面臨反商業(yè)賄賂調(diào)查或處罰的風(fēng)險(xiǎn)(3.6%)、商業(yè)機(jī)會(huì)縮水(2.9%)以及業(yè)績目標(biāo)難以達(dá)成(1.8%)。

　　從企業(yè)類型上看，約一半的國企和外企均認(rèn)為，刑法修正案(九)的出臺(tái)使得企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)更加重視合規(guī)。外企對(duì)于該修正案可以創(chuàng)造更公平的競爭環(huán)境抱有更高的希望。同時(shí)，僅有極少數(shù)外企認(rèn)為該修正案有消極影響，其中僅0.7%的外企認(rèn)為可能會(huì)增加業(yè)務(wù)達(dá)成的難度。

　　至于反不正當(dāng)競爭法修訂草案送審稿中對(duì)反商業(yè)賄賂的新規(guī)定，約有26%的企業(yè)認(rèn)為自身可適應(yīng)，其余的企業(yè)表示需要建立或者完善合規(guī)制度。其中，約64%的外企表示需要建立或者完善合規(guī)制度，而表示需要建立或者完善合規(guī)制度的國企及民企高達(dá)約85%，其中約23%的民企仍然完全沒有反商業(yè)賄賂的合規(guī)體系與機(jī)制。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，修訂后的行政訴訟法對(duì)反商業(yè)賄賂執(zhí)法也產(chǎn)生了一些影響，企業(yè)對(duì)此體會(huì)最深。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，約半數(shù)受訪企業(yè)認(rèn)為執(zhí)法程序更加規(guī)范，有近五分之一的企業(yè)認(rèn)為救濟(jì)方式更加便捷，并且有近15%的受訪企業(yè)認(rèn)為執(zhí)法結(jié)果更加公平。較多的民企認(rèn)為，在救濟(jì)方式上以及執(zhí)法結(jié)果上有了很大的進(jìn)步。總體而言，大部分企業(yè)看好行政執(zhí)法變化，但也有35%左右的企業(yè)認(rèn)為是紙上談兵、沒有太多的變化，其中快消品與食品行業(yè)持這一觀點(diǎn)的企業(yè)占到55.6%。

　　反商業(yè)賄賂執(zhí)法還存在哪些漏洞？約半數(shù)受訪企業(yè)認(rèn)為以下三個(gè)方面的漏洞最為突出：過于寬泛的執(zhí)法自由裁量權(quán)、執(zhí)法不透明、缺乏實(shí)際有效的救濟(jì)途徑。

　　不同規(guī)模的國企、民企、外企均反映了以上問題，其中超過一半的受訪外企認(rèn)為存在過于寬泛的執(zhí)法自由裁量權(quán)、執(zhí)法不透明。整體而言，經(jīng)歷過最多行政執(zhí)法的醫(yī)療與健康行業(yè)，對(duì)這些問題的感受比其他行業(yè)更加強(qiáng)烈。

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